北京证券交易所、全国股转公司发布的2024年度证券公司执业质量评价结果。介绍了103家证券公司的评价档次，其中中信建投、民生证券、东吴证券等位列一档。还阐述了评价从多个业务维度反映券商业务开展情况，以及2024年证券公司执业情况呈现服务覆盖面扩大、参与积极性提高、“看门人”责任压实三方面特点，最后提及未来将进一步完善执业质量评价工作。
日前，北京证券交易所与全国股转公司公布了2024年度证券公司执业质量的评价结果，这一举措旨在引导证券行业朝着规范的方向发展。在2024年度，共计103家证券公司接受了评价，它们依据得分情况由高到低被划分成了一、二、三、四档。从得分排名的情况来看，中信建投、民生证券、东吴证券脱颖而出，这三家证券公司名列前茅，被评定为一档。
除了中信建投、民生证券和东吴证券这三家券商之外，还有不少券商也被评为一档。例如国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、银河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方财富、长江证券、招商证券、天风证券、东莞证券等。在二档方面，国新证券等41家证券公司位列其中。而三档则包含了德邦证券等21家证券公司，四档包括五矿证券等21家证券公司。
据悉，此次的执业质量评价从投资银行、经纪业务、做市业务、研究业务等多个业务维度展开，全面且客观地反映了证券公司在北交所以及新三板市场中的业务开展状况。
总体而言，2024年证券公司的执业情况展现出了三个方面的特点。
首先，服务的覆盖面正在持续地扩大。在2024年度，证券公司加大了对市场各项业务的投入力度。推荐挂牌公司的数量实现了连续三年的增长，代理买卖股票的金额以及发布研究报告的数量等均实现了成倍的增长，并且北交所做市股票的覆盖面也进一步扩大了。
其次，参与的积极性逐步提高。在2024年度，证券公司的功能性发挥不断增强，开展业务的券商队伍持续壮大。有59家券商参与到了新三板推荐挂牌业务当中，其中有13家是自2023年以来首次参与。做市商的扩容工作稳步推进，多家券商完成了北交所做市交易业务的评估测试。研究业务的参与度也有所提升，超过三成的券商发布了北交所、新三板的研究报告。
最后，“看门人”的责任得到了进一步的压实。在2024年度，证券公司合规质量的平均扣分相较于前一年度增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录的条数较前一年度增长了39%，严格监管的要求得到了有效的落实。
接下来，北京证券交易所、全国股转公司将会以资本市场新“国九条”和“1 + N”政策体系作为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好地发挥自身的功能，不断强化规范执业的意识，持续提高对创新型中小企业的服务质量与效率。
本文总结了北京证券交易所、全国股转公司发布的2024年度证券公司执业质量评价结果。包括各档证券公司的名单，评价的业务维度，以及2024年证券公司执业呈现的服务覆盖面扩大、参与积极性提高、责任压实三方面特点，还提及未来完善评价工作的方向。
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