本文围绕市场监管总局印发的《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》展开，阐述了该意见出台的背景、对合规人员能力的要求、具体可操作内容、监管考量因素以及对企业的帮助等方面。
3月15日，记者从市场监管总局处获悉，为了引导网络交易平台企业强化合规管理，提高依法合规经营的水平，相关部门鼓励平台企业配备与自身经营规模相适配的合规管理人员，并且进一步细化了合规总监、合规管理员的主要职责。
近期，市场监管总局正式印发了《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》。
据市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人介绍，近年来，网络交易平台企业呈现出迅猛的发展态势，在经济社会发展的大格局中，其地位和作用愈发显著。然而，不可忽视的是，部分企业存在着一系列合规管理方面的问题。比如，合规管理组织不够健全，合规管理人员以及相关职责任务界定不清晰，合规运行机制不够完善，对合规管理的认识也不到位等。这些问题的存在，使得引导企业落实合规管理主体责任变得刻不容缓，需要将责任和压力层层传导到企业终端，以此促进企业依法合规经营。
指导意见着重指出，合规总监和合规管理员需要重点提升多方面的能力。一方面，要熟悉网络交易平台企业合规管理相关的法律法规规章、政策、标准以及本企业的合规管理要求；另一方面，要掌握识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识和技能。
该指导意见将企业合规管理主体责任进行了具体化，具有较强的可操作性。它从健全合规管理组织、明确职责、完善运行机制等多个角度出发，为平台企业健全合规管理体系提供了重要的参考依据，有助于企业规范自身的经营行为，从源头上防控各类风险。
例如，指导意见规定，合规管理员必须依据《合规风险管控清单》，按照合规管理制度的要求，每两个月开展一次合规风险排查，并形成《合规风险排查记录》。企业主要负责人每年要听取一次合规总监的工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下一年的重点工作作出安排，形成《合规管理调度会议纪要》。
指导意见明确，市场监管部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，会依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。
此外，指导意见还提出要帮助企业降低合规管理成本，从源头上防控经营风险。为了充分保障企业的自主经营权，推动企业制定符合自身发展需要的合规管理制度，设置相应的机构和人员，从而促进大、中、小不同规模的平台企业能够灵活高效地开展合规管理工作。
本文介绍了市场监管总局印发的关于网络交易平台企业合规管理的指导意见，分析了意见出台背景，阐述了对合规人员能力要求、具体操作内容、监管考量因素等，该意见可推动企业规范经营、防控风险，促进不同规模平台企业灵活开展合规管理。
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