3月28日中国证监会连发9条监管公告，对德邦证券、华林证券等六家券商因投行业务存在的各类问题进行处罚，并提出整改要求。
在3月28日这一天，中国证监会密集发布了9条监管公告，这些公告的处罚事由无一例外都与投行业务相关。此次被点名的券商包括德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。下面，我们来具体看看这六家券商所存在的问题。
德邦证券在投行业务中暴露出了不少问题。其保荐工作报告没有完整披露质控内核意见，而且还有个别员工存在违规执业的情况。针对这些问题，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。同时，要求德邦证券进一步加强对投资银行业务的内控管理，并对相关责任人员进行内部问责，以规范业务操作，避免类似问题再次出现。
华林证券也未能幸免。该券商在个别项目的尽职调查工作中做得不够充分，质控和内核核查把关不够严格，立项程序也不规范。鉴于此，证监会对其采取监管谈话的行政监管措施。华林证券需要严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并且要向西藏证监局提交书面问责报告，以表明其整改的决心和态度。
长江证券承销保荐有限责任公司同样存在一系列问题。其质控现场核查制度执行不到位，质控内核意见跟踪落实也存在不足，部分项目收费不规范。对此，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。该公司需要严格依照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告，以切实改进业务中的不足之处。
浙商证券在投行业务方面也存在诸多漏洞。其质控现场核查工作不到位，内控流程不规范，内控意见跟踪落实不足，保荐工作报告也未完整披露质控内核关注的问题。证监会对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求浙商证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告，以提升业务的合规性和规范性。
五矿证券的问题主要集中在内部制衡机制和业务流程方面。该券商内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合，对外报送材料流程审批管理不到位，部分项目收费不规范。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，五矿证券需严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告，以完善内部管理体系。
方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中也出现了尽职调查不到位的情况，内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严，部分项目收费不规范。证监会对其采取责令改正的行政监督管理措施，要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告，以提高业务质量。
本文围绕3月28日中国证监会针对六家券商投行业务问题发布的9条监管公告展开，详细阐述了德邦证券、华林证券等六家券商各自存在的投行业务问题及相应的处罚措施和整改要求。这体现了监管部门对投行业务合规性的高度重视，各券商需严格落实整改，加强内控管理，提升业务质量，以适应监管要求和市场发展。
原创文章，作者：购物狂魔，如若转载，请注明出处：https://www.gouwuzhinan.com/archives/46169.html
