浙江证监局于3月14日发布的公告内容，公告指出台州沃源私募基金管理有限公司在开展私募基金业务时存在虚假记载等违规行为，其实际控制人徐铭崎也因未履行相关职责负有主要责任，二者均被采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。
据北京商报消息，在3月14日这一天，浙江证监局正式对外发布了一则公告。公告的主角是台州沃源私募基金管理有限公司，为了表述方便，我们后续简称为“台州沃源私募”。
经调查发现，台州沃源私募在开展私募基金业务的过程中，存在着严重的违规行为。该公司在提供、报送的实际控制人、总经理、合规风控负责人以及基金投资经理等关键信息，还有相关信息披露材料里，均存在虚假记载的情况。这种虚假记载的行为，无疑是对市场秩序的一种破坏，严重影响了投资者对公司的信任。
除此之外，台州沃源私募还未谨慎勤勉地履行管理人应尽的职责。具体表现为，该公司将部分私募基金产品的投资管理职责委托给了外部人员，这使得公司对基金产品的管理和把控出现了漏洞。而且，公司报送、披露的高级管理人员实际上并未在公司履行相应的职责，这进一步反映出公司在管理上的混乱和不规范。
鉴于台州沃源私募的上述违规行为，浙江证监局果断做出决定，对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并且将此情况记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，徐铭崎作为公司的实际控制人，由于其未谨慎勤勉地履行相关职责与义务，对公司出现的这些问题负有主要责任，因此他也被采取了出具警示函的监督管理措施，同样被记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局在3月14日公告台州沃源私募在私募基金业务中存在虚假记载、管理职责履行不当等违规行为，公司及实际控制人徐铭崎均被采取出具警示函的监督管理措施并记入诚信档案，反映了监管部门对市场违规行为的严肃处理，以维护市场秩序和投资者权益。
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