工银瑞信基金股权变更获批，蛇年首例公募基金股权变动 工银瑞信基金股权变更，市场焦点与未来展望

工银瑞信基金的股权变更情况，包括瑞士银行取代瑞士信贷银行成为其持股20%的二股东，这一变更的批复过程、背后原因，还介绍了工银瑞信基金的高管背景、规模排名等情况，同时提及公募基金股权变更一直是市场焦点，列举了其他一些基金公司的股权变更案例，并阐述了股权变更对基金公司在公司治理和经营方面的影响。

时隔近半年，工商银行旗下的公募基金公司——工银瑞信基金的股权变更终于尘埃落定。这一事件成为蛇年以来首例公募基金股权变更案例，犹如在平静的金融湖面投下一颗石子，引起广泛关注。2月8日晚间，证监会公告传来重磅消息，工银瑞信基金变更持股5%以上股东的批复获得核准。在此次变更中，瑞士银行取代瑞士信贷银行，以20%的持股比例成功跻身工银瑞信基金的新晋二股东之位。而工银瑞信基金的第一大股东依然是工商银行，其持股比例稳稳保持在80%。当天晚间，证监会官网发布的《关于核准工银瑞信基金管理有限公司变更持股5%以上股东的批复》公告揭示了更多细节。公告表明，已收到《工银瑞信基金管理有限公司关于变更少数股东的申请报告》（工银瑞信发〔2024〕235号）及相关文件。依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）等相关规定，经仔细审核，证监会作出了两点批复。其一，核准瑞士银行有限公司（UBS AG）成为工银瑞信基金持股5%以上股东，并且对瑞士银行有限公司依法承接工银瑞信基金4000万元人民币出资（占注册资本比例20%）没有异议；其二，工银瑞信基金及其各股东需要按照规定及时办理工商变更登记等相关事宜，从而完善公司治理结构，切实维护公司及基金份额持有人的合法权益。回顾这一股权变更历程，2024年8月，工银瑞信就向证监会正式提交了变更少数股东的申报材料，并且还提交了两轮补正材料。经过一段时间的等待，证监会于2024年12月初正式受理申请。在股权变更批复之后，工银瑞信基金还需提交公司股东会审议完成公司章程修订，并进行企业变更登记等相关工作，之后瑞士银行的股东资格才会正式生效。那么，为什么会发生这次股权变更呢？据此前报道，这是因为瑞士银行在2024年完成了对瑞士信贷银行股份有限公司（下称“瑞士信贷银行”）的吸收合并，在这个过程中，瑞士银行承接了瑞士信贷银行所有的权利义务，其中就包括瑞士信贷银行持有的工银瑞信20%的股权。所以，瑞士信贷银行被瑞士银行吸收合并后，工银瑞信的外方股东就由瑞士信贷银行变更为瑞士银行。由于这起股权变更，市场此前曾一度传出工银瑞信基金名字可能会随之更改。然而，如今股权变更申请已经最终落地，关于工银瑞信基金是否会因此更改名称，目前还没有进一步的消息。再看看工银瑞信基金的核心高管情况。公开信息显示，工银瑞信基金成立于2005年6月，是中国工商银行持有80%股权的国有控股基金公司。截至本次股东变更之前，工银瑞信基金的其他20%股权由瑞信持有，而本次股权变更获批后，这20%股权转由瑞士银行持有。需要明确的是，本次股权变更并非股权主动转让情形，也不涉及工银瑞信基金控股权变更。工银瑞信基金表示，将继续加强与双方股东的协同合作，充分发挥中外方股东的资源优势，朝着打造一流投资机构的目标不断迈进。从规模和管理层来看，根据wind数据统计，截至目前工银瑞信基金旗下的公募管理规模约为8420.61亿元，非货管理规模4042.81亿元，在全市场公募机构中的排名均为第13位。工银瑞信基金的管理层基本是中方高管，而且核心高管大多有着浓厚的工行背景。例如，工银瑞信基金现任党委书记、董事长、法定代表人赵桂才，早在1990年7月就加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和公司业务二部工作，历任副处长、处长、副总经理等职务。2013年1月至2016年1月，他担任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁，2020年加入工银瑞信基金。工银瑞信基金现任总经理高翀，曾于2000年7月至2021年7月，先后在中国工商银行总行办公室担任副主任，资产管理部担任副总经理；还在中国工商银行上海市分行担任副行长、党委委员，2021年加入工银瑞信基金。副总经理郝炜，2001年4月至2005年6月任职于中国工商银行资产托管部，2005年加入工银瑞信基金，并且兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。工银瑞信基金本次股权变更获批，是蛇年以来首例公募基金股权变更案例。但实际上，公募基金领域一直以来都存在着较为频繁的股权变更情况。根据证监会2024年12月30日的公告，国新国证基金股权变更获得证监会核准，国新资本有限公司（下称“国新资本”）成为国新国证基金的主要股东，证监会对国新资本认购国新国证基金新增2.1亿元的人民币出资（占注册资本比例51.22%）没有异议。国新国证基金成立于2019年3月，在本次股权变更之前由国新证券100%持股。根据wind统计，截至目前国新国证基金的公募管理规模约为140亿元，在全市场公募机构中排名130位。此外，在2024年12月20日，证监会核准了新华基金变更主要股东的批复，核准北京华融综合投资有限公司成为新华基金的主要股东，对北京华融综合投资有限公司依法受让新华基金6592.52万股股份（占公司股份总数30.3104%）没有异议。而且，目前市场较为关注的还有富国基金、海富通基金的股权变更问题。公开资料显示，海通证券控股持有海富通基金51%的股权，同时参股富国基金27.775%的股权，在海通证券被国泰君安证券吸收合并后，这两家基金公司将面临股权变更问题。根据证监会网站，富国基金、海富通基金的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有更大影响的股东或者实际控制人审批》，目前已接收相关材料。此外，因股东公司合并可能会引起股权变更的，还有民生加银基金和国联基金。从公司治理和经营的角度来看，股权变更与基金公司未来的发展战略规划息息相关。特别是由于股权变更带来的一系列管理层人士变更，会对基金公司的发展产生深远的影响。

本文总结了工银瑞信基金股权变更的相关情况，包括变更的过程、原因、对公司的影响等，同时也提及了公募基金行业其他公司的股权变更情况，强调了股权变更在公司治理和经营方面的重要意义。